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國元證券蔡詠:知之明行之篤 致力服務實體經濟

  編者按:

  2019年,以增強服務實體經濟能力為核心的金融供給側改革成為證券業謀求高質量發展的主線和契機。在提高直接融資比重、解決好民營企業和小微企業融資難融資貴問題的總體要求下,在設立科創板并試點注冊制、進一步擴大對外開放的全新格局下,全行業已行動起來。

  為及時分享券商在金融供給側改革和高質量發展方面的經驗和灼見,上海證券報以“推動證券業高質量發展”為主題展開系列訪談。聚合正能量,共促資本市場和證券行業邁上新臺階、開拓新局面、實現新發展。

  ⊙盧丹 ○編輯 孫放

  知之愈明,則行之愈篤;行之愈篤,則知之益明。

  在國元證券任總裁、董事長已近二十載的蔡詠,作為證券業資深的掌門人,對行業變局下的發展之道有著深刻而明晰的見解。日前,在接受上證報專訪時,蔡詠指出,設立科創板并試點注冊制將對券商各業務條線進行重塑,而金融業擴大對外開放又將逐漸改變市場競爭格局。在此關鍵時刻,國元證券有信心發揮各方面優勢,走出自己的高質量發展之路:致力服務實體經濟、守住風控生命線、以人才為本推進創新。

  塔基到塔尖  為科創企業架起資本階梯

  看券商對地方實體經濟發展的助益有多大,一組數據頗具參考意義:在中部省份里,安徽的經濟總量位居中游,但若論A股上市公司家數,安徽則超越了經濟總量更大的鄰省,在整個中部地區名列前茅。而這些上市公司中,約半數是由國元證券保薦承做的。其中,就包括了當年創業板首批28家上市公司中的“安科生物”,此外還有一家上海企業。相信不久的將來,在科創板首批上市公司中,還會出現由國元證券保薦的項目。

  要將一個個成熟項目送上滬深交易所主板、創業板、科創板的資本市場塔尖,國元證券必先夯實塔基、架起階梯。即在股權投資基金、新三板、區域股權交易中心等領域深耕厚植。

  蔡詠向上證報透露,由公司作為主要股東并參與運營管理的安徽省股權托管交易中心(簡稱安徽股交中心)4月下旬將舉行“小科創板”的開板儀式,未來計劃掛牌2000家科創企業。此舉將有助于安徽股交中心成為區域股權交易中心的“三最”:掛牌企業家數最多、板塊設計最合理、綜合服務最全面。僅去年一年,安徽股交中心就為掛牌、托管企業新增融資59.66億元,而隨著區域股權市場的發展提升,其配置地方資源、服務企業創新的功能將更加強大。

  在股權投資基金領域,目前國元證券旗下擁有國元股權投資、國元創新投,控股安元基金、中電科國元產業基金等,股權投資覆蓋項目初創期、四板、新三板和主板等各發展階段企業,形成風險投資基金、產業投資基金及PE基金分層適配的科學布局。目前,國元證券對各類股權投資業務的資本投入已達數十億元,有力支持了地方實體經濟的發展壯大。

  正是以這些為基礎,國元證券設定了更符合自身特色的擁抱科創板的方略,蔡詠將之概括為“抓兩個重點”:

  一是抓重點企業。“要找到真正的創新企業、硬科技企業。”蔡詠介紹道,國元證券自成立起便不斷尋找當地有潛力的高新技術企業展開合作,如與科大訊飛、科大國創、科大智能等“科大系”企業結緣,為它們提供全生命周期的資本市場服務。在與中科大保持緊密合作的同時,國元證券還和中科院合肥分院、中電科集團(CETC)等科技機構簽署戰略合作協議,為項目拓展提供了充沛的智力支持。

  二是抓重點區域。其一是沿著G60科創走廊找項目,從安徽輻射長三角;其二是在粵港澳大灣區找項目。蔡詠表示:“這兩個區域集中了大量科技創新型企業,國元證券在這兩個重點區域已有成熟的分支機構業務布局和投行團隊。”

  據悉,除已獲上交所受理的“科大國盾量子”外,由國元證券輔導保薦的其他幾個科創板擬IPO項目也在緊鑼密鼓、加班加點推進之中。

  內陸到境外  國際化從橋頭堡向縱深推進

  6.6%,這是2018年度國元證券境外收入占總營收的比例,不僅比2008年時的占比不到1.5%大幅提高,而且在內地中型券商陣營中也處于領跑位置。

  為何大本營位于內陸的國元證券能領開放之先,關鍵是得益于“早”。2006年,國元證券就設立了國元香港(現名為“國元國際控股”),成為證監會批準的首家在香港新設開業的內地券商。彼時,香港本地中小券商因競爭激烈出現倒閉潮,國元證券卻逆勢而進,其核心動力是內地客戶的需要。蔡詠介紹道,國元證券不僅在安徽,也在長三角、珠三角等沿海經濟發達地區積累了大量客戶,這些客戶有著參與境外市場投融資的迫切需求。基于多年服務塑就的信任和口碑,國元證券成為客戶們“走出去”的最佳選擇。

  目前,國元國際控股已在香港資本市場持有全牌照,開展投資銀行、環球證券與期貨經紀、資產管理、固定收益、結構性融資、自營投資等業務。國元證券這一國際化橋頭堡從無到有,從小到大的背后,是作為公司掌門人并兼任國元國際控股董事長的蔡詠所傾注的大量心血。蔡詠向上證報透露,下一步國元國際控股還將不斷壯大資本實力,向新加坡、歐美市場拓展,肩負起搭建服務“一帶一路”及綜合國際金融業務的平臺,加強境內外協同配合滿足客戶需求的重任。

  有著海外工作學習經歷的蔡詠,不僅重視“走出去”,也時刻關注著證券業的“引進來”。“外資控股券商將全面參與境內證券業務的競爭,對行業發展將產生巨大影響。雖然競爭的壓力會加大,但我仍然保持信心。”蔡詠表示。這份信心來自國元證券的股東優勢、區域優勢、人才優勢,也來自于公司在國際化上的先發優勢和管理團隊。公司具備較強的與外資金融機構打交道的經驗,和多家外資投行及商業銀行保持著良好合作。如“老十家”基金管理公司之一的長盛基金,即由國元證券與新加坡星展銀行(DBS)合資設立,雙方多年來保持良好合作關系,成為長盛基金穩健發展的基石。

  守正到創新  風控為綱人才為本

  “實現風險可測、可控、可承受”,這是蔡詠對國元證券各業務條線反復強調的一句話。而“將風控合規意識融進血液里”的國元證券,在其他券商頻頻踩雷的股票質押業務、境外業務等領域,還沒有遭遇過大的風險和波折。

  得益于風控嚴格,在證券業整體收縮股票質押業務規模的2018年,國元證券逆勢前行。年報顯示,國元證券去年信用業務收入占比37.71%,超越經紀業務成為營收占比最大的業務。蔡詠介紹道,國元證券對信用業務采取了類似投行盡調的做法,深入質押方及標的企業一線進行調研;公司內部則設有超越業務部門的評估機構,有詳細、實時的“黑白名單”;對項目推薦人實行責任制,需全流程承擔相應責任等。

  除了通過股票質押業務解企業流動性的燃眉之急,國元證券還積極投身企業紓困。公司成立了規模達60億元企業紓困基金,截至目前,擬備案和已備案的紓困基金有5只,已對3家上市民企提供紓困資金7.9億元。在助力國企發展方面,2018年完成了淮北礦業整體上市項目,并購案涉及金額逾200億元,使安徽省屬的國企資產證券化率一舉提高了4個百分點。目前,國元證券承做的其他國企混改并購案的推進速度也在加快。

  對于未來發展,蔡詠明確指出:“唯有創新才能走得更遠。”如科創板的推出,使得投行業務、零售業務等都將面臨重塑。據透露,為實現零售業務向財富管理的整體轉型,國元證券計劃今年將投顧隊伍規模擴大一倍,由300余人增至700人。同樣,為適應注冊制試點向其他交易所上市板塊的延伸,公司的保薦人隊伍也將大幅擴容。

  如何培養所需人才?曾在高等院校任教多年目前仍擔任中證協人力資源委主任的蔡詠已為國元證券搭建了一套完整的選才育才體系,包括:借鑒國際大投行做法,建立MD職級管理體系,關乎每一名員工的發展和進步;頒布有關新員工成長、部門經理助理選拔、部門及分支機構副職內部競聘等制度,加強人才梯隊建設;豐富“國元E學”課件,構建有公司特色的培訓課程體系等。蔡詠本人長期堅持推薦好書和文章,他所推薦編輯的《融合集》3年多來點擊閱讀量已超過55萬人次。

  以人才為本,是國元證券發展壯大的底氣所在。根據公司規劃,“十三五”期間公司綜合能力排名及主要經營管理指標排名要進入行業前20位;總資產超過1000億元、凈資產超過300億元、凈利潤超過30億元。而國元證券最新發布的今年一季度業績快報顯示,公司首季實現營收9.85億元,凈利潤4.22億元,分別同比增長56.38%、153.46%;截至一季度末,公司總資產同比增長12.71%,已接近900億元。堅持穩健經營和高質量發展目標的國元證券,正在向著既定目標砥礪前行。

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