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今日視點:市場各方應合力 嚴防非法場外配資卷土重來

  擇 遠

  4月16日,證監會再次就場外配資表態:高度關注資本市場場外配資情況,堅定不移地打擊違法違規的場外配資行為,堅決維護投資者合法權益和資本市場正常秩序。

  證監會此次喊話,是日前有報道稱,場外配資平臺海南貝格富科技有限公司疑似跑路。證監會稱,經查,海南貝格富科技有限公司不具備經營證券業務資質。目前,公安機關已經接到多名投資者報案,反映海南貝格富科技有限公司涉嫌以場外配資為名實施詐騙。

  今年以來,A股行情向好,一些杠桿資金再次入市,一些配資平臺也活躍起來。然而,這些所謂的場外配資平臺,均不具備經營證券業務資質,有的涉嫌從事非法證券業務活動,有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。

  這種行為,顯然是不合規、不合法的,是必須予以嚴厲打擊的。

  事實上,自年初以來,針對有所抬頭的違規場外配資行為,監管層密切關注,并多次發聲,促其合規運營。同時,提示投資者注意風險。

  4月16日,證監會提醒廣大投資者提高風險防范意識,遠離場外配資,以免遭受財產損失。如因參與場外配資被騙,請及時向當地公安機關報案。

  2月25日晚間,證監會稱,注意到近期有關場外配資的報道增加,對此,證監會指導有關方面依法加強對交易的全過程監管。各證券公司要嚴格執行經紀業務及融資融券客戶適當性管理,加強異常交易監控,認真做好技術系統安全防護。同時,也希望廣大投資者理性投資,防范投資風險。

  各地證監局同樣對這一問題非常重視。3月7日,廣東證監局召集轄區相關證券營業部負責人座談,了解證券經營機構所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況,并對證券經營機構防范場外配資風險提出明確要求;3月8日,浙江證監局召開轄區證券經紀業務合規風控管理座談會,其中的一條要求,是嚴格禁止參與非法場外配資活動。要高度重視非法場外配資可能帶來的市場風險,采取有效措施識別、監控疑似配資交易賬戶,禁止以任何形式與非法場外配資機構或個人合作開展業務,不得為非法場外配資提供任何便利。

  此外,日前有兩家券商營業部的負責人,因違規出借賬戶及支持配資活動,被監管部門認定為“不適當人選”,并作出免職的行政監管措施。

  對場外配資所采取的一系列的舉措和多次喊話,表明監管部門已經密切關注到當前有所抬頭的配資行為。在該出手時果斷出手,有利于市場平穩前行,同時,也是對投資者最好的保護。

  筆者認為,除了監管層喊話,還需要市場參與方積極配合,要聯合起來抵制場外配資。比如,券商要高度重視場外配資可能帶來的市場風險,牢牢樹立合規意識,不與各類配資機構合作開展業務,不為從事場外配資活動的機構和個人提供任何便利;投資者要認識到場外配資的危害和潛在的風險,做到理性投資,同時,要擦亮眼睛,不給不法分子可乘之機。

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